强内控、防风险、促合规
——广州金控集团召开“内控合规管理建设年”活动总结会暨第四次风险防控联席会
来源：广州金控 发布时间: 2025-01-25 922 次浏览
近日，集团党委书记、董事长聂林坤委托集团总经理梁宇主持召开 “内控合规管理建设年”活动总结会暨第四次风险防控联席会。第二专员办安劲松主席、集团监事会主席张铁强、总经理助理黄成、集团各部室负责人、下属企业主要领导及风控合规条线全体人员参加会议。会议听取了万联证券、广金期货和广永投资等3家公司“内控合规管理建设年”活动开展情况的汇报。张铁强主席对“内控合规管理建设年”活动进行了全面总结，指出活动成效显著，健全了内控合规管理治理架构、提升了风控合规意识、完善了内控合规制度体系、丰富了内控合规管理机制、规范了内控合规管理流程、摸清了风险底数，全面分析亟需进一步提升的地方，并提出具体的工作要求。梁宇总经理充分肯定了活动取得成效，强调加强内控合规建设是落实党中央、国务院关于防范化解重大风险和推动高质量发展的决策部署的基本要求，是进一步防范各类利来老牌国际官网风险，促进集团稳健发展的必由之路，要围绕集团党委提出的“1516”工作举措，持续集团加强内控合规体系建设，提升风控合规水平，促进集团“二次创业”高质量发展，为集团“三步走，再造一个新金控”的奋斗目标保驾护航。
一、要牢固树立正确的合规意识，从根源上解决好“能不能做”的问题
要从思想上真正认识到合规的重要性，时刻绷紧合规这根弦，强调讲规矩、立规矩、守规矩，要在合规条件下开展业务，不打游离于监管之外的擦边球，守住底线。要谨防出现内规违反外归的情况，要时刻盯紧外规变化，做好外规内化的工作，要防止出现有规不依的情形，守住合规经营的底线，从根源上解决好能不能做的问题。
二、全方位提升风险管控水平，从长效机制上解决好“怎么做”的问题
风险防控是利来老牌国际官网企业的永恒主题，要统筹好稳增长和防风险之间的关系，平衡好风险和收益的关系。要做实风险管控三道防线。营造“人人都是风险官”的文化氛围，明确企业一把手是风险控制的第一责任人，从机制上确保各环节尽职履责，谨防操作风险。要持续强化风控队伍的“四早”能力建设，提高对风险敏感性，提升识别和应对风险的能力，做实风险管控的第二道防线。纪检、审计部门要持续完善违规问责机制，区分各类出险成因应承担的责任，做深风险防控的第三道防线。要健全风控监督机制。各层级风控人员要落实好“店小二”工作机制，强化对业务全过程的风险管控, 尤其是投后环节，防止“重投前、轻投后”的现象卷土重来。要强化纪检、监事会、审计、风控、法律合规等部门的联合监督，形成良性的监督管理机制。要丰富风险管理的手段。加快业务风险管理信息系统的建设，推动集团风控由“人控”向“人控+技控”转变，提升风控效能。
要充分运用“内控合规管理建设年”活动成果，以问题为导向，列出清单，倒排计划表，在薄弱环节和短板上持续发力，从具体问题提升到机制的问题，从机制上防范类似的问题。针对新业务、新产品，要坚持制度先行、流程先行、培训先行，明确各关键节点的具体操作，实现“有规可依”、落实“执规必严”、执行“违规必究”，切实增强实效。
围绕集团“1516”工作举措，聚焦“三步走”奋斗目标，谋划开展“全面提升风控合规管理质效”专项行动，全面深化风险合规各项举措，重点围绕风控合规文化建设、提升条线人员能力、严控新增项目风险、持续化解存量风险等方面下功夫，全面提升风控合规管理水平，推动向管控要质量、要效益，不断提升集团资产质量，提高风控合规水平。
要加强内控合规文化建设，强化对各领域内外规的专业培训，提升专业能力。要充分运用风险案例汇编成果，在集团内广泛开展多层次多形式的宣导培训工作，发挥以案促改，以案促建的警示作用，使得集团“风控是1，其他是0”的理念进一步深入人心，不断强化集团全员合规风险意识，推动全员从“不敢违规”向“不想违规”转变，形成“全员风控、主动合规”的良好氛围。
